作为国联证券与民生证券合并后收到的首份罚单,国联民生证券(601456.SH)的合规管理再度敲响警钟。
日前,江苏证监局官网披露,国联民生证券因重大事项未报告,以及廉洁从业内部控制制度不完善,部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准等事由,被监管采取责令改正行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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截图来自江苏证监局网站
据悉,作为新“国九条”后首家完成并购重组的券商,国联民生证券在今年2月27日以新身份亮相2025国联民生证券项目合作大会,整合后国联民生证券提出将聚焦“产业投行”战略。
尽管在合并速度上,国联民生证券耗时仅8个月较为迅速,但如何强化合并后业务质量依然是新任管理层不容忽视的挑战。
以投行业务为例,自2023年起,民生证券的投行执业质量已连续两年被中证协评为C类,且2024年的债券业务和财务顾问业务的执业质量均被评为C类。2024年,民生证券主动撤回29家IPO项目,撤否率超过60%。今年4月,因涉及在主动撤回的迪嘉药业IPO项目中存在多项违规,深交所决定对民生证券采取书面警示的自律监管措施。
财报显示,2024年国联民生证券共实现营业收入26.83亿元,同比下降9.21%;净利润3.97亿元,同比下降40.8%。截至2024年底,公司总资产为972.08亿元,较上年末增长11.57%。今年一季度,国联民生证券业绩同比扭亏为盈,实现营业收入15.62亿元,同比增长800.98%;实现归母净利润3.76亿元。
值得一提的是,近期有市场传闻指出,国联民生证券首席营销官、财富委副主任、机构客户部总经理张荣升已离职。记者查询中国证券业协会官网从业人员基本信息公示发现,张荣升的登记信息已无法显示。据悉,在国联证券期间,张荣升主导财富管理业务改革,提出了以基金投顾、机构代销为核心构建泛财富管理服务体系。
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